国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之                    保荐回想酬报书                 国都证券股份有限公司  对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开荒行股票及        公开荒行可调节公司债券之保荐回想酬报书   国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”、“保荐机构”）行为内蒙古 大中矿业股份有限公司（以下简称“大中矿业”、“公司”）的 IPO 抓续督导的继 任机构以及 2022 年公开荒行可调节公司债券抓续督导的保荐机构，肆意 2023 年 法》等相关端正、标准性文献章程，出具本保荐回想酬报书。 一、保荐机构及保荐代表东说念主愉快 性证据或紧要遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其信得过性、准确性、无缺性承担法 律背负。 何质询和访问。 法》的相关章程收受的监管轨范。 二、保荐机构基本情况        保荐机构称呼    国都证券股份有限公司        注册地址      北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层        主要办公地址    北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层        法定代表东说念主     翁振杰        保荐代表东说念主     胡静静、娄家杭        研讨电话      010-84183221 三、刊行东说念主基本情况        刊行东说念主称呼     内蒙古大中矿业股份有限公司 国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之                    保荐回想酬报书      证券简称及代码     大中矿业、001203        注册老本      150,802.1588万元东说念主民币        注册地址      内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太通知沟      主要办公地址      内蒙古自治区包头市黄河大街55号       法定代表东说念主      林圃生       内容适度东说念主      林来嵘、安素梅细君        研讨东说念主       林圃正        研讨电话      0472-5216664     本次证券刊行类型     初次公开荒行股票、公开荒行可调节公司债券     本次证券刊行时间     2021年4月20日、2022年8月17日     本次证券上市时间     2021年5月10日、2022年10月11日     本次证券上市方位     深圳证券走动所      年报走漏时间      2022年度酬报于2023年3月30日走漏 四、保荐责任空洞 （一）尽责保举阶段   大中矿业初次公开荒行股票并上市尽责保举责任由原保荐机构海通 证券股 份有限公司完成，公开荒行可调节公司债券尽责保举责任由本保荐机构完成。   保荐机构及保荐代表东说念主按影相关法律、行政端正和中国证监会的规 定，对 大中矿业进行尽责访问，组织编制央求文献并出具保举文献；提交保举文献后， 积极合作中国证监会的审核，组织大中矿业过火他中介机构对中国证监 会的反 馈主见进行复兴，按照中国证监会的要求对质券刊行上市的特定事项进 行尽责 访问或者核查，并与中国证监会进行专科疏导；按照深圳证券走动所相关上市规 则的要求向其提交保举上市所需要的相关文献，并报中国证监会备案，最终告成 完成对大中矿业的保荐责任。 （二）抓续督导阶段   保荐机构针对大中矿业的具体情况征服了抓续督导的内容和重心，并在抓续 督导阶段承担了以下相关责任： 国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之                    保荐回想酬报书 制轨制成立和执行情况； 召募资金管束目的》管束和使用召募资金，抓续感情公司召募资金使用情况和募 集资金投资神志推崇情况，对公司使用召募资金置换自筹资金事先进入 募投项 目及部分刊行用度、使用闲置召募资金进行现款管束及暂时补充流动资金、变更 部分募投神志和实檀越体等事项发表孤苦主见，与公司实时疏导并要求 公司依 法履行信息走漏义务； 关的愉快； 期对公司董事、监事、高等管束东说念主员等培训； 报送抓续督导责任的相关酬报。 五、履行保荐职责时间发生的紧要事项及处理情况     公司于 2023 年 12 月 29 日收到中国证券监督管束委员会内蒙古监管局（简 称“内蒙古证监局”)出具的《对于对内蒙古大中矿业股份有限公司及相关东说念主员 收受出具警示函轨范的决定》([2023]25 号)，证据该决定认定，公司监事范苗春     保荐机构明察上述事项后，于 2024 年 1 月 11 日至 1 月 17 日及 1 月 31 日 至 2 月 2 日历间，就上述关联方非谋略性资金占用及整改事项对大中矿业进行 了专项现场查验，保荐机构提请公司加强对公司处治、关联走动及标准运作等方 面的合规意志，阻绝出现任何样貌的关联方非谋略性资金占用的情形。肆意当今，  深圳证券走动所于 2024 年 1 月 5 日，对该事项出具了《对于对内蒙古大中矿业股份有限公司及相关当 事东说念主的监管函》公司部监管函〔2024〕第 1 号 国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之                    保荐回想酬报书 关联方已一王人返璧占用资金及抓巧合间收益，非谋略性资金占用情形已甩掉，公 司已更换员工代表监事，并加强相关东说念主员的合规培训，阻绝控股激动、内容适度 东说念主过火他关联方的非谋略性占用资金的情况发生。   该非谋略性资金占用事项整改情况已于《内蒙古大中矿业股份有限公司 2023 年年度酬报》《国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司关联方 非谋略性资金占用事项的专项现场查验酬报》中进行了走漏。 六、对刊行东说念主合作保荐责任情况的证据及评价   在本保荐机构履行保荐责任职责时间，公司概况证据相关法律、法 规的要 求向本保荐机构提供履行保荐职责所需要的文献、热闹和相关信息，要紧事项能 够实时奉告保荐机构、并与保荐代表东说念主疏导，为保荐机构履行抓续督导职责提供 了必要的条目和便利。公司合作保荐责任情况追究。 七、对质券处事机构参与证券刊行上市、抓续督导相关责任情况的说 明及评价   在本保荐机构履行保荐责任职责时间，公司遴聘的证券处事机构能 够证据 相关法律端正要求实时出具专科主见。 八、对上市公司信息走漏审阅的论断性主见   在本保荐机构履行保荐责任职责时间，公司信息走漏信得过、准确、无缺，不 存在失误记录、误导性证据或紧要遗漏事项。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性主见   保荐机构合计，鉴于公司周油坊铁矿采取工程成立经过不足预期，国都证券 领导公司醉心召募资金合规使用，改日如波及募投神志展期或变更，需实时按照 相关章程履行审批要害及信息走漏义务。 国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之                    保荐回想酬报书   公司召募资金存放和内容使用妥当中国证监会和深圳证券走动所的 相关规 定，对召募资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相转换召募资金用途和损 害激动利益的情形，不存在违法使用召募资金的情形。 十、尚未结束的保荐事项   肆意 2023 年 12 月 31 日，公司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债 券召募资金尚未使用竣事，公司公开荒行可调节公司债券尚未十足转股竣事，保 荐机构将赓续履行尚未使用竣事的召募资金使用及转股相关的抓续督导背负。 十一、中国证监会和证券走动所要求的其他事项   无。   （以下无正文） 国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之                    保荐回想酬报书   （此页无正文，为《国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公 司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之保荐回想酬报书》之署名盖印 页）      保荐机构法定代表东说念主署名：                       翁振杰                                 国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之                    保荐回想酬报书   （此页无正文，为《国都证券股份有限公司对于内蒙古大中矿业股份有限公 司初次公开荒行股票及公开荒行可调节公司债券之保荐回想酬报书》之署名盖印 页） 保荐代表东说念主签名：                胡静静               娄家杭                                 国都证券股份有限公司