（原标题：监管出手！200亿上市券商 被袭取门径！）

开工首日，就有上市券商际遇监管罚单！

2月18日，证监会官网公布3份行政监管门径。其中，华安证券被安徽证监局袭取责令改正的行政监管门径。

从事由来看，华安证券波及研报制作不审慎、融资融券业务连接等方面存在不及、个别投行面孔尽调不充分等问题。

华安证券默示，将按照监管条件即行整改，加强有关业务的内控和合规连接，提高里面连接和公司处治水平，促进公司执续肃肃法式发展。

来看笃信——

“左江科技”等研报

制作不审慎

安徽证监局指出，华安证券发布的波及“左江科技”等讨论阐发存在制作不审慎的情形。

“左江科技”即为市集上已经的“最贵ST股”*ST左江。因晓谕参与算力业务，即便在“披星戴帽”后，*ST左江股价也遭到爆炒，最高一度达到299.8元/股。

2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江接续三次发布公司股票交往可能被执行退市风险警示的公告。但在2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力畛域的娴雅明珠，DPU放量乘势而起》的深度讨论阐发，并推选买入左江科技。

在该份研报中，分析师预测左江科技2022年~2024年分歧达成收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元，同比增长-49%、1452%、44%；达成归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元，初度粉饰赐与“买入”评级。

1月29日，证监和会报*ST左江财务作秀案阶段性走访阐明情况。经初步查明，*ST左江2023年显露的财务信息严重空虚，涉嫌要紧财务作秀。证监会默示，该案现在正在走访进程中，将尽快查明罪人事实，照章严肃处理。

1月30日晚间，*ST左江发布事迹预报，公司展望2023年净利润赔本1.6亿元至2.25亿元，赔本额度进一步扩大，上年同时为赔本1.47亿元。尔后，*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盘，*ST左江股价仅余17.66元/股。

2月5日，深交所对华安证券出具警示函。深交所以为，华安证券发布的有关讨论阐发分析论断依据不充分，论断不审慎，未充分揭示投资风险，公司对讨论阐发质料审核把关不严。

公司内控、公司处治存在弱势

除了研报问题外，华安证券这次际遇监管点名，还波及公司连接及业务问题。

具体而言，安徽证监局指出，华安证券在东谈主员连接、收集安全连接、融资融券业务连接等方面存在不及。此外，华安证券在开展投资银行业务进程中，个别面孔尽责走访不充分，质控、内核把关不严，执续督导不到位。

安徽证监局以为，上述问题响应出华安证券里面适度、公司处治等方面存在弱势，决定对其公司袭取责令改正的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。华安证券应在收到该决定书之日起30日内，向安徽证监局提交书面整改阐发。

2月18日晚间，华安证券实时公布了收到安徽证监局行政监管门径决定书的音信。

华安证券默示，公司将按照监管条件即行整改，加强有关业务的内控和合规连接，提高里面连接和公司处治水平，促进公司执续肃肃法式发展。现在公司标的情况一切闲居，敬请渊博投资者清雅投资风险。

猖狂2月8日收盘，华安证券股价为4.66元/股，总市值为219亿元。